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跨国公司知识溢出_组织间学习与中_省略_理创新_基于服务业的一个研究框架_曾国军.pdf

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跨国公司 知识 溢出 组织 学习 省略 创新 基于 服务业 一个 研究 框架 国军
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Productivity [J].International Business Review,1998,7:463-481.[17] BENEITO P.Choosing Among Alternative TechnologicalStrategies:an Empirical Analysis of Formal Sources of Inno-vation[J].Research Policy,2003,32:693-713.[18] 张方华 .资源获取与技术创新绩效关系的实证研究 [J] .科学学研究 ,2006,24(4).[19] 戴跃强 ,达庆利 .企业技术创新投资与其资本结构 、规模之间关系的实证研究 [J].科研管理 ,2007,28(3).(责任编辑 :王尚勇 )0 引言服务业高速成长和大规模国际转移是当今全球经济的一个显著特征 。 由于管理水平较高 ,跨国服务企业在华经营的业绩显著优于本土同行企业 。 例如 , 我国酒店业81%的利润 ,被占总数 14%的国外知名连锁饭店和品牌合资酒店赚取 。2006年 ,在五星级酒店平均单间利润方面 ,外国管理公司超出国内管理公司 11.2%。 引进外资在我国服务业发展初期缓解了资金压力 ,推动了我国服务业的国际进程 ,但是 ,缺乏有创新性的本土企业与之竞争 ,可能会对我国产业安全带来负面影响 。跨国服务企业在华扩大市场份额并攫取利润的同时 ,也通过示范 、竞争等效应提高了我国本土企业的管理水平 ,跨国公司的知识传递成为提升我国同行本土企业管理水平的重要源泉 。 但是 ,在服务业对外开放的过程中 ,尽管我国企业成功引进了大量的国际管理经验和管理人才 , 但管理创新能力并未得到显著提升 。 我国服务企业 “有模仿无创新 ”的现象 ,反映出跨国服务企业的管理知识溢出并未被我国企业有效吸收 。 因此 ,对跨国服务企业知识溢出 、我国服务企业通过组织间学习进行管理创新问题的研究 ,有利于解决本土企业 “有模仿无创新 ”的困境 。1 国内外研究进展跨国公司可以通过内部渠道或外部渠道向东道国企业转移技术 。 例如 ,既可以向其子公司转让技术与专门知识 ,也可以通过许可证交易向其它本土企业转让技术与管理经验 。 除了以上直接联系外 ,跨国公司与东道国企业还存在间接的技术联系 , 即还存在着跨国公司的技术溢出(Spillover)效应 。 尽管服务企业较多涉及到管理知识溢出 ,但由于单独针对服务企业知识溢出和管理创新的文献并不多见 ,因此本项目仍然需要引用跨国公司技术溢出的相关理论 。 东道国企业可通过模仿 、竞争 、人员流动和上下游关系来提高自身的技术和管理水平[1]。但是 ,此类研究主要集中在制造行业[2],主要关注合作企业之间的知识转移[3],主要集中在发达经济体之间[4],没有体现服务产品的技术特性[2],较少研究竞争性企业之间的知识溢出与学习效应[3],对转型经济中制度 、经济 、文化环境的特殊性关注不足[4]。技术作为所有权优势之一 ,在企业国际化过程中发挥着重要作用[5]。 技术优势来源于公司的特殊资源 (专利 、商跨国公司知识溢出 、 组织间学习与中国企业的管理创新 :基于服务业的一个研究框架曾国军(中山大学 旅游学院 ,广东 广州 510275)摘 要 :在对企业国际化经营 、知识管理 、服务管理等领域的相关文献进行评述的基础上 ,构建了 “知识溢出 —组织间学习 —管理创新 ”的分析框架 ,并对分析框架进行简要分析 ,探讨了跨国服务企业知识溢出 、组织间学习与本土服务企业管理创新的互动关系 。 对于服务业跨国公司知识溢出和中国企业的管理创新问题 ,这一新框架承接了已有的研究成果 , 提出了新的研究方法 ,拓展了新的研究空间 。关键词 :服务业 ;跨国公司 ;知识溢出 ;组织间学习 ;管理创新中图分类号 :F276.7 文献标识码 :A 文章编号 :1001-7348(2009)09-0113-04收稿日期 :2007-11-12基金项目 :广东省 “十一五 ”社科规划基金 (07YE04)作者简介 :曾国军 (1977-),男 ,湖南华容人 ,博士 ,中山大学旅游学院副教授 ,研究方向为服务企业国际化经营 、旅游企业战略管理 。第 26卷 %第 9期2009年 5 月科 技 进 步 与 对 策Science & Technology Progress and PolicyVol.26 No.9%May. 2009科 技进步与对策 2009年业机密 )、无形资产 (商标 、质量声誉 )、管理手段或组织流程 。 在跨国公司与本地企业的频繁接触中 ,有可能使跨国公司的专有知识和技能不通过市场交易就能转移到东道国的企业当中 ,即发生技术溢出效应[1]。1.1 制造业跨国公司技术溢出的渠道技术溢出作为 FDI的一个重要现象始见于 20世纪 60年代 。 根据技术扩散对本土厂商的不同影响 ,Caves[6]第一次比较全面地把技术扩散可能存在的外部性分为 3类 : ①本来具有强大行业壁垒的产业 , 由于跨国公司的强行进入 ,垄断受到遏止 ,资源配置得以改善 ;②跨国公司不断增加的竞争压力或示范效应 ,刺激本土厂商更加有效地使用现有资源 ,推动本土企业技术效率的提高 ;③由于竞争 、反复模仿等原因 ,又促使跨国公司加速技术扩散 。技术溢出有 4个渠道 : 第一个渠道是示范 、 模仿和传播 ,跨国公司和本土企业的技术差距 ,是示范和模仿效应产生的主要决定因素 。 潜在的机会越多 ,即投资输出国与东道国的技术差距越大 ,技术扩散率就越高 。 第二个渠道是竞争 。 主要取决于外国公司与本土厂商的市场特征及相互影响[1]。 技术溢出对跨国公司已构成一种潜在成本 ,因为搭便车的本土企业迟早会强大到足以与跨国公司相抗衡 。 尽管存在着溢出的可能性 ,但跨国公司技术转移仍然有利可图 。 第三个渠道是上下游联系 。 跨国公司可能愿意向其供应商传递知识 ,以确保供应商所提供产品或服务的质量[7]。 第四个渠道是人力资源流动 。 技术和管理知识会伴随人力资本的流动而转移 。跨国公司在华技术溢出效应也引起了国内学者的关注 。跨国公司在华设立研发机构能直接增强我国的技术开发能力 ,促进国内配套企业提高技术水平[8];可以通过示范和竞争效应促进国内企业开辟新的研发领域[9],促进了我国工业企业的技术进步[10]。 但华资 、日资 、欧盟和美资四组企业在技术溢出的途径方面表现并不相同[10]。 可以看出 ,国内学者的研究主要是建立在跨国公司技术溢出理论基础上的实证研究 ,主要分析了技术溢出的渠道 ,对制约技术溢出效果的因素分析还不多见 ,尤其缺乏对东道国企业学习能力局限所带来影响的深入探讨 ,更未涉及技术溢出与国内企业创新的关系 。1.2 跨国服务企业的知识溢出尽管有关服务和制造企业的国际化过程是否相同的争论在文献中屡见不鲜 ,然而有关服务企业国际化的研究却大多沿用制造企业国际化的理论[12]。 但是 ,由于服务业存在生产和消费同时进行 、信息密集 、人力资源密集 、组织因素对绩效起关键作用等特征 ,对服务业中知识溢出和管理创新的研究十分困难[2]。 第一 ,生产和消费的同时性 ,使得服务和管理技术创新瞄准消费者而非产品 ,而消费者行为因市场而异 ;第二 ,服务过程的信息密集性使得服务创新更易传播 ,通过传统专利技术方法保护服务企业创新较为困难 ;第三 ,服务企业经营主要依赖人才 ,因而更为重视人力资源投资 , 但人员流动和知识溢出往往相伴而行 ;第四 ,服务业中组织因素的重要性 ,要求对传统创新理念进行修正 ,重新考虑组织变革 。由于服务企业的管理知识蕴含于组织之中 ,而且组织中的知识经常是隐性的 (Implicit Knowledge),难于成文 ,因此 ,即使在组织间存在着自觉的知识传递行为 ,顺利完成知识传递的过程也不容易 。 尽管知识的成文程度越高 ,组织间通过模仿而获得创新的机会也就越大 ,然而 ,如果公司的竞争优势在于其成文知识 ,那么企业就有强烈意图来保护本公司的竞争优势不被模仿 ,结果往往造成后发企业难于从中获益 。 因此 ,蕴含于新产品的技术转移要快于蕴含于服务中的知识和技能传递[13]。尽管知识溢出的 4个渠道同时存在于服务企业中 ,但是 ,通过示范与模仿 、竞争 、人力资源流动 3个途径产生溢出效应的可能较大 。 需要强调的是 ,服务和管理技能在组织中的转移 ,以及由此带来的管理创新 ,往往伴随着人力资源的流动 。 相关研究也证明 ,人力资源流动是跨国服务企业知识溢出的重要途径[14]。1.3 本土服务企业的学习与知识吸收能力存在着知识溢出的机会 ,并不意味着一定能产生知识溢出 。知识溢出方 、学习方 、地理距离 、技术差距 、知识本身等各方面特征 ,对知识学习成功与否产生重大影响 。 接受方与转移方若拥有相似的组织结构 ,且二者具有相同的地理区位 ,则知识传递较为容易 。 技术差距 (Technology Gap)对知识学习和吸收过程也有负面影响 。技术差距一方面影响外资企业的区位选择 ;另一方面也影响向当地企业的知识学习和吸收能力[13]。此外 ,知识的成文程度 、可传授程度也对知识转移的成功与否产生着显著影响[15]。组织学习 (Organizational Learning)是消化 (模仿 )和创造知识 (创新 )的能力[16]。 对组织学习的研究 ,按照所涉及的范围可分为组织内学习和组织间学习两类 。 与组织内部关系相比 ,广泛的外部关系是组织更重要的知识和能力来源 ,组织学习的源泉越来越多地依赖于组织间的知识溢出[17]。吸收能力 (Absorptive Capacity)是企业对外部新知识进行识别 、理解并最终运用至商业目的的能力 ,具有累积性和路径依赖性[18]。吸收能力又可分为潜在吸收能力和现实吸收能力 。 前者强调获取与消化外部知识的能力 ;后者包含转换与利用知识的能力[19]。与服务管理相关的知识具备默会性 (Tacit)和嵌入性 (Embeddedness)两个重要特征 ,因而增加了本土服务企业学习和吸收的难度 。服务企业的经营诀窍往往不易表达 ,只能通过接触才能体会这些默会知识的精髓 。 服务管理的知识和技能嵌入到组织的人员 、工具和任务 3种基本要素之中 , 使得对它的学习与吸收相对困难 。目前 ,在关于知识获取和知识转移的研究中 ,涉及到组织间关系的文献主要集中在联盟和合资两个方面 。基于产权关系的合资企业 ,对联盟伙伴间隐性知识的转移是最有效的[20]。但是 ,组织间关系是多种多样的 ,除了基于产权的合资企业 、基于契约的联盟关系外 ,还有独立法人之间的合作与竞争关系 。现有的文献缺乏对该关系下组织间知识转移的研究 。114· ·第 9 期1.4 基于学习 、消化 、吸收的管理创新创新可以分为技术创新和管理创新两种 。服务企业创新主要是对管理的创新 ,包括系统 、政策 、方案和服务创新 。 管理创新按其独立性又可以划分为 3类 :自主创新 、模仿创新和合作创新 。创新是组织学习的结果 ,而组织学习又与企业的吸收能力紧密相关 ,因而吸收能力与创新绩效之间存在递推关系[17]。研究表明 ,吸收能力能促进跨国公司的知识溢出 ,从而提高企业的创新绩效[18]。 企业的吸收能力越强 ,就越会积极地利用环境中的机会 。吸收能力不但能使企业获取外部新知识 ,增加企业的知识积累 ,而且能够通过其在企业内的共享而应用于服务创新 。在瞬息万变的市场中 , 服务企业需要通过不断地引入创新或进行产品 、工艺及组织方面的改进来适应 。国家自然科学基金委也对跨国公司技术 (知识 )溢出与本土企业的管理创新研究高度重视 , 先后委托毛蕴诗 (2001)、 赵景华(2001)、杨忠 (2002)、宣国良 (2003)、范黎波 (2005)、王江(2005)、彭纪生 (2005)、黄凌云 (2006)、蔡虹 (2006)、徐笑君(2006)、张庆普 (2006)、李垣 (2006)等专家 ,分别从跨国公司在华投资与经营策略 、子公司成长战略 、创新机制 、知识转移 、学习战略 、基于隐性知识管理的企业核心能力 、技术转移 、技术溢出的动态模式 、技术外溢的经济效果 、跨国公司内知识转移 、企业自主创新能力的形成 、组织间合作的知识转移对企业自主创新的影响等视角展开了研究 。然而 ,目前国内对跨国服务企业知识溢出 ,以及本土同行企业如何通过组织间学习来实现管理创新的研究尚显不足 。 第一 ,已有研究要么分析跨国公司的知识溢出 ,要么讨论本土企业的学习和管理创新能力 , 较少有研究通过组织间学习的概念 , 将跨国公司知识溢出与本土企业管理创新联系起来考查 。第二 ,有关跨国公司技术溢出与本土企业创新的研究主要基于制造业 , 而服务企业以管理知识为核心能力 ,有必要单独研究 。 第三 ,多数研究关注具有股权或合作关系企业之间的知识转移 , 而非竞争性企业之间的知识溢出与学习 。第四 ,已有研究中的知识溢出多数发生在发达国家之间 , 以转型经济国家本土企业为接受方的研究相对较少 。因此 ,将服务管理知识的来源方以及知识的接受方结合起来 , 通过详细考查与跨国公司具有竞争关系的本土企业 ,研究如何促进跨国知识溢出 ,构建本土服务企业有效的学习机制 ,并提升本土企业的吸收和管理创新能力 ,显得尤为重要 。2 研究框架的提出根据以上综述和分析可以看出 , 源于任何特定视角的分析 , 都不能显现出服务业跨国公司海外知识溢出对本土企业管理创新之影响的全貌 。 在考虑服务企业特性和服务产业环境影响的前提下 ,综合分析知识溢出 、组织间学习和管理创新 3种视角的作用 ,并将它们纳入一个综合的研究框架 ,就是一种系统的分析观 (见图 1)。图 1 服务企业技术溢出 、组织间学习与管理创新的理论模型由于服务企业存在生产和消费同时进行 、信息密集 、人力资源密集 、 组织因素起关键作用等有别于制造企业的关键特征 ,因此对服务业跨国公司知识溢出 、组织间学习与本土企业管理创新的考查 ,要置于服务行业的背景下 。跨国服务企业知识溢出的渠道 , 包括示范与模仿 、竞争 、上下游联系和人力资源流动 。组织间学习效果受到知识转移方态度 、接受方能力 、双方关系 、地理距离以及技术差距等因素的影响 。管理创新的方式包括自主创新 、模仿创新和合作创新 。跨国服务企业的管理和服务技能 ,通过组织间学习的渠道传递至本土服务企业 , 本土服务企业再通过模仿 、 竞争与吸收跨国企业人力资源流动等方式进行知识吸收和管理创新 。与此同时 ,本土企业的模仿和竞争行为又会促进跨国公司提高管理效率 ,进而产生新一轮的知识溢出 。3 总结本文综合考虑服务业跨国公司知识溢出 、 组织间学习与东道国同行企业管理创新 3个关键要素 ,构建了本土服务企业通过组织间模仿 、学习获得知识 ,进而推动管理创新的分析模型 ,以分析我国企业管理创新问题 。但这些分析是基于理论上的探讨 ,缺少实证分析的验证 。本土服务企业管理创新的方式 ,还与企业自身资源和能力基础 、企业所处的生命周期阶段 、创新的路径依赖性等相关联 ,这些都需要进一步研究 。参考文献 :[1] KOKKO A..Technology,Market Characteristics,and Spillover[J].Journal of Development Economics,1994,2(8):279-293.[2] JACOB M,GROIZARD J.L..Technology Transfer and Multina-tionals: The Case of Balearic Hotel Chains' Investments in TwoDeveloping Economies [J].Tourism Management,2006,11(8):1-17.[3] ORNAGHI C..Spillovers in Product and Process Innovation: Ev-idence from Manufacturing Firms [J].International Journal ofIndustrial Organization,2006,24(2):349-380.[4] LIU X.& BUCK.T..Innovation Performance and Channels forInternational Technology Spillovers: Evidence from ChineseHigh-tech Industries[J].Research 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Then thispaper gives a brief analysis on interaction of multinational enterprises knowledge spillover, inter-organizational learning andmanagement innovation of local services enterprise. This new framework has been awarded by the existing research results,proposes new research methods and develops new research space.Key Words:Service Industries;Multinationals;Knowledge Spillover;Inter-organizational Learning;Management Innovation116· ·
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