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第 24 卷 第 6 期2012 年 12 月研究与发展管理R & D MANAGEMENTVol.24 No.6Dec. 2012文章编号 : 1004-8308( 2012) 06-0116-11初次创业和再创业关键影响因素和作用机制差异研究:机会、资源与能力的匹配张 骁1, 2, 李 嘉2( 1. 清华大学 经济管理学院 , 北京 100084; 2. 南京大学 商学院 , 南京 210093)摘 要 : 按照时间维度可以将创业分为初次创业和再创业 . 创业决策初始环境 、初始资源和初始能力的不同导致了不同的创业活动在创业风险承担 、成果收获 、创业成长等方面表现出巨大差异 . 本文通过分析海威机械的 3次创业过程 , 发现初次创业和再创业过程受到不同关键因素的影响 , 作用机制也存在着差别 . 初次创业更多地受到企业家个体因素的影响 , 而再创业更多地受到群体和组织因素的影响 .关键词 : 创业 ; 机会 ; 资源 ; 能力中图分类号 : F270 文献标识码 : A收稿日期 : 2010-10-11; 修改日期 : 2012-02-27.基金项目 : 国家自然科学基金资助项目 “创业导向 、社会资本对服务业企业国际化扩张的影响机制研究 ”( 70802026) , “人力资本对知识密集型服务业企业国际化扩张的影响机制研究 : 知识基础论视角的阐释与实证 ”( 71172060) ; 江苏社会科学基金 “江苏服务外包企业国际化扩张的路径和机制研究 ”( 09GLC009) ; 江苏省教育厅科研项目 “情绪劳动对员工倦怠及绩效的影响研究 : 情绪智力的调节作用 ”( 2011SJD630010) .作者简介 : 张 骁 ( 1978—) , 男 , 博士 , 博士后 , 副教授 , 研究方向为跨国经营 、创业管理 .创业已经成为一个热点研究领域 , 众多国内外学者探讨了创业环境 、创业者特征 、创业型企业特征 、创业机会和创业融资等方面的问题 , 也有不少学者针对创业过程进行了深入的研究 . 这些已有的研究揭示出 , 创业是一个复杂的动态过程 , 这一过程受到环境 、创业者个体特征 、创业者社会资本等诸多因素的影响 . 但是这些针对创业过程的大部分研究较为简单地将所有的创业活动同质化 , 较少深入探讨不同类型创业活动的影响因素及作用机制的差异性 . 针对目前研究的空白 , 本文进行了研究 .早期的研究认为 , 创业活动的结果就是新企业的创立 , 但是随着创业概念的扩展 , 新业务领域的开拓 、技术创新 、组织创新和战略更新都被视为创业活动 . 本研究将新企业从无到有的过程界定为初次创业 , 将企业成立之后进入新的业务领域 , 或者进行新市场的开拓界定为再创业 . 显然 , 这是基于时间维度划分的两种不同创业活动类型 . 由于创业时点的不同 , 创业活动发生的初始资源和能力条件已经发生了巨大的改变 , 所以初次创业和再创业过程的关键影响因素及其作用机制应该会发生一定程度的变化 , 但是以往的研究并没有从纵向的视角对创业活动进行类型的划分 , 也没有将时间因素纳入研究分析当中 ,更没有实证性地探讨创业过程影响因素和作用机制的动态变化 . 所以 , 本研究具有较强的探索性 , 并有助于现有理论的发展和完善 .在研究方法的选择上 , 为了比较初次创业和再创业关键影响因素和作用机制的差异 , 首先要在研究对象上保持统一 . 另外 , 由于需要比较研究不同时点上的创业活动 , 所以需要在研究中考虑到时间的因素 . 因此 , 纵向案例研究方法比较适用于这一类的研究 . 本研究选取了一个经历过三次创业转型的企业作为研究对象 , 试图通过同一个企业的不同创业活动过程分析探索出关键影响因素和作用机制方面的差异性 , 并为后续研究的开展提供基础 .1 文献回顾1.1 初次创业和再创业的概念界定创业类型划分是开展创业研究的基础[ 1], 因此国内外许多学者根据自己的研究需要对创业活动进行了不同的类型划分 . Christian 和 Julien 依照创业对市场和个人的影响程度将创业划分为复制型创业 、模仿型创业 、安家型创业和冒险型创业[ 2]. GEM( 全球创业观察 ) 2001 年提出了生存型创业和机会型创业的概念[ 3]. 张玉利和杨俊通过实证研究发现 , 实际的创业行为中不仅包括了机会拉动型创业和贫穷推动型创业 , 而且还有介于这两者之间的混合型创业[ 4]. Bhide 从创业的初始资源角度指出 , 创业活动可以被分为有前途的创业 ( promising start-ups) 、有风险资本支持的创业 ( VC-backed start-ups) 、公司内部主动创业( corporate initiatives) 和革命式创业 ( revolutionary ventures)[ 5]. 葛宝山和刘庆中从创业动机和创业战略交叉维度以及创业动机和价值创造交叉维度对创业活动类型进行了划分[ 1].尽管以上学者从动机 、资源和战略等角度对不同创业活动类型进行了区分 , 但是并没有一种分类是基于时间维度的对同一创业者 ( 可能是同一个人 , 也可能是同一群人 ) 在不同创业时点上的创业活动进行区分 . 因此 , 有必要基于时间的维度对同一创业者的不同创业活动进行类型划分 . 笔者将创业者首次通过运用各种资源和能力来发现 、评价和开发存在于市场中的机会 , 并最终创立一个新的企业的活动过程称为初次创业 ; 在该企业发展和成长过程中 , 创业者再次运用各种资源和能力来开发新的机会 , 从而使得图 1 初次创业和再创业的概念界定Fig.1 The concepts of first-venture and second-venture企业进入一个新的业务领域 , 或者创立新的子企业的过程称为再创业 . 所以企业成立之后进行的二次创业和三次创业都属于再创业 . 这一划分方式与 Mor-ris 和 Kuratko 按照创业主体的差异 , 将创业活动划分为个体创业和公司创业有一定程度的相似 , 可以认为 , 初次创业的表现形式基本上属于个体创业的范畴 , 而再创业的表现形式属于公司创业范畴[ 6]. 但是初次创业和再创业强调的是同一创业主体在不同创业时点上的创业活动差异 . 图 1 更为形象地刻画出本研究对初次创业和再创业的概念界定 , 该图表明了本研究的基本前提假设 .1) 每一次创业活动都是由创业机会所主导的 , 也即强调创业机会是创业活动的核心 , 创业活动过程主要表现为创业机会的来源 、识别 、评价和利用的过程 .2) 每一次创业存在着一个假想的行动点 , 即在行动点之前可能更多的是有关创业机会的识别与评价活动 , 这些活动更多地表现为一种思考和决策过程 , 比较难以观察 , 而在行动点之后主要是创业机会的利用过程 , 这些活动更多地表现为运用资源和能力把握机会的过程 , 比较容易观察 . 当然实际中 , 可能在创业机会的利用过程中仍然存在着创业机会的识别与评价活动 .3) 初次创业的主要结果和标志性事件是新企业的诞生 , 而再创业的主要结果和标志性事件是新的业务领域的进入或者重大的技术更新 .4) 随着时间的推移 , 创业者把握创业机会的初始资源禀赋和初始能力禀赋都可能发生着改变 .1.2 创业活动的影响因素Shane 和 Venkataraman 指出 , 创业始于创业机会 , 创业过程是围绕着机会的一系列识别 、开发 、利用的过程 , 因此机会来自何处 、又是如何被发现等都是创业研究的关键性问题 , 对于构建独特的创业研究领域发挥着至关重要的作用[ 7]. 由此可见 , 梳理创业活动的影响因素也应该围绕创业机会的来源 、识别 、评价和利用 4 个方面 .1.2.1 创业机会来源的影响因素 关于创业机会的来源 , 主要有外部环境变化观 、信息不对称观以及整合前两种的观点[ 8].外部环境变化观是创业机会来源的主流观点 . Schumpeter 认为真正有价值的创业机会来源于一些能使人们做以前没有做过的事或者是以更有价值的方式做事的变化[ 9]. Drucker 指出 , 企业中的意外成功或711第 6 期 张 骁等 : 初次创业和再创业关键影响因素和作用机制差异研究 : 机会 、资源与能力的匹配失败 , 以及实际状况与预期出现不一致时就会产生创新的机会 , 而企业外部产业结构和市场结构发生变化 、人口变化和新知识的出现都有可能给企业提供创新机会来源[ 10]. Baron 和 Shane 以创业过程为分析框架 , 提出了创业机会来源于创新变革 、政治与规制变革 、社会与人口变化 、产业结构变化等因素的观点 .信息不对称观认为信息不对称是创业机会的重要来源[ 11]. Shane 认为创业家之所以能够把握创业机会是因为拥有了信息的先有权 , 从而率先认识到信息中的创业机会及其商业价值[ 12]. Kirzner 指出 , 机会的存在是因为不同的人拥有不同的信息 , 掌握较多信息的人比其他人更容易做出有商业创意的决策[ 13].整合观认为外部环境变化和信息不对称都是创业机会的来源 . 例如 , Shane 和 Venkataraman 区分了产品市场和要素市场的创业机会来源 , 其中产品市场的创业机会来源于创新所带来的新产品及新信息 、信息不对称导致的市场低效率以及由政治因素和规章制度变动所导致的资源使用方面的成本收益变化 ,而要素市场上的创业机会则主要来自技术 、材料等方面的新发现[ 7].1.2.2 创业机会识别与评价过程的影响因素 Schumpeter 认为创业机会的识别取决于企业家的创业精神 , 与以纯粹营利为目的的普通商人和投机者不同 , 个人致富只是企业家的部分目的 , 而最突出的动机则来自 “个体实现 ”的心理 , 即 “创业精神 ”[ 14]. 根据 Kirzner 的观点 , 市场机会是客观存在的 , 创业精神的本质是对以前未被认识到的机会的警觉性 , 所以市场机会的识别是由追逐利润的企业家在非均衡状态下凭借其警觉素质而发现的 , 而这种警觉素质也许产生于他们天生的遗传性或后天的教育背景和经历[ 15].Roberts 认为 , 来源于原有工作经历 、教育背景以及其他经历的先有信息将影响到创业者理解 、推断 、解释和应用新信息的方式 , 而且这些先有信息具有不可复制性[ 16]. Shane 和 Venkataraman 认为是知识通道( knowledge corridors) 决定了在创业机会识别方面的差异性 . 每个人具有不同的信息存量使得基于各自的背景和经历可以得到不同的心智图示 ( mental schemas) 从而提供了认识新知识的框架 . 创业者可以将新知识和已有知识加以结合来识别出新的机会 , 其中专业化的知识对创业机会的识别作用比较显著[ 7].Hills 等学者通过实证研究发现 , 创业者的网络对机会识别相当重要 , 拥有大量社会网络的创业者与单独行动的创业者在机会识别方面存在着显著的差异[ 17].总而言之 , 学者们围绕这一问题开展了大量的研究 , 并且识别出个人特质 、先前知识和经验 、社会网络等影响个体机会识别和评价的关键因素 .1.2.3 创业机会利用过程的影响因素 创业机会的利用不可避免地涉及资源和能力的运用 , 而资源和能力的合理运用为创业的成功实现提供了保障 , 所以已经开始有学者关注到创业机会利用过程中的资源和能力因素[ 18-21]. 资源按照从简单到复杂的程度可以被分为人力资源 、社会资源 、金融资源 、物质资源 、技术资源和组织资源 . 其中简单资源具有有形的 、离散的 、基于产权等特点 , 复杂资源具有无形的 、系统的 、基于知识的特点[ 22-23], 不同的创业情境需要不同的对这些资源进行整合的方式 . Brush 等学者认为 , 企业在成立之前仅仅只是企业家脑海中的一个创意 , 这个创意既可能是迎合了当前的市场需要或者解决了某个社会问题 , 也可能是在创造未来的需求 , 但是不管如何 , 创意真正被实现之前所必须进行抉择的是 , 究竟何种资源应该受到更多的关注并及时地被获取以构建企业的资源基础 , 这其中的挑战包括集中资源 、吸引资源 、整合资源和转化资源 4 个方面[ 18]. 蔡莉等学者指出 , 中国存在着相对丰富的创业机会 , 但创业环境的不完善影响了资源的供给和资源获取的途径 . 因此 , 在中国的创业环境背景下 , 研究如何识别 、获取 、整合资源以运作创业机会显得尤为重要[ 24]. Zhang 等人认为 , 创业机会的利用过程实质就是围绕机会所展开的资源组合和利用过程 . 他们研究发现 , 企业的社会网络为创业成功提供了独特的 、不可模仿的资源[ 25]. 杨忠等通过研究发现 , 企业家精神 、组织学习和社会网络是企业创业机会利用过程中的重要资源和能力来源[ 26].综上可以发现 , 创业活动过程的影响因素主要表现为创业者个体特征 、创业者社会资本 、创业环境 、创业资源和创业能力等方面 . 但是已经有学者关注到并指出 , 针对不同类型的创业活动 , 创业决策的初始环境 、初始资源和初始能力的不同导致了不同的创业活动在创业风险承担 、成果收获 、创业成长等方面表现出巨大差异[ 1, 24]. 因此有理由相信 , 不同类型的创业活动过程可能会受到不同的关键因素的影响 , 其作用机制也会不同 .811 研究与发展管理 第 24 卷2 研究设计2.1 案例选择由于初次创业和再创业的概念区分是以时间维度作为划分基础 , 并且指向同一个创业主体 , 所以研究初次创业和再创业在关键影响因素和作用机制方面的差异必须运用追踪式案例研究方法 . 首先通过访谈 , 让被调查创业者回忆并描述其创业过程 , 然后基于文本分析和历史分析找出每一次创业过程的关键事件 . 通过比较关键事件找出影响因素和影响机制的不同 .由于本研究需要比较初次创业和再创业关键影响因素和作用机制的不同 , 所以首先要求所选择的案例企业已经具有一定的经营年限 , 并且已经成功地进行过新业务的拓展和创业转型 . 另外 , 被访谈者要了解和熟悉案例企业的整个发展过程 , 因此被访谈者应该是企业创始团队中的一员并仍然在企业中工作 .遵循案例研究的可得性原则 , 我们选取了一个经历过三次创业转型的小型企业作为案例研究对象 , 被访者是这家企业的创始人和现任的董事长 . Eisenhardt 指出 , 采用多案例研究设计可以更好地提炼出理论 .单案例研究更像一个故事的描述 , 而多案例研究则可以形成好的理论建构[ 27]. 根据 Yin 的观点 , 案例研究对象和案例分析单元是不同的 , 是否是跨案例研究的判断标准是在案例研究中是否存在着多个案例分析单元[ 28]. 本研究尽管只选择了一家企业 , 但是本研究的案例分析单元是每一次创业过程 , 所以本研究是一个跨案例研究 .2.2 研究信度与效度Yin 指出 , 每一种研究思路都有其特定的收集与分析资料的特定方法 , 都要遵循其特定的逻辑[ 28]. 为了保证本研究的信度和效度 , 我们在每一个研究环节均遵循了 Eisenhardt 等学者的建议[ 27-30].研究的开展主要包括了研究人员的培训 、研究问题的确定 、明确资料收集种类 、资料收集和资料整理等 5 个基本步骤 . 本案例研究的主要方式是访谈法 , 并结合实地观察和二手资料收集以形成证据三角形 .我们与案例企业创始人许先生共访谈了两次 , 访谈时间分别为 1 小时和 3 小时 . 为了使访谈过程更有效率 , 我们事先准备了访谈提纲 , 主要是由开放性问题组成 . 在每次访谈当中 , 我们保证至少有 3 位研究者参与访谈 , 以形成访谈过程中的研究人员三角形 , 从而保证访谈过程的效度 . 为了形成完整的证据链以提高研究的信度 , 我们在访谈的过程中会根据情况进行追问以进行信息的深度挖掘 . 在访谈结束以后 , 由两位参与访谈的研究人员分别进行访谈资料的整理 , 同时填写访谈提纲中各项开放性问题的答案 , 然后就信息不清楚 、理解不一致的问题组织小组讨论 , 从而保证了资料整理分析过程的信度与效度 .3 案例背景海威机械公司是一家中小型机械制造企业 , 创立于 1999 年 , 其主要创始人许先生是一位机械方面的专家 . 许先生 1989 年获得机械学专业硕士 , 曾就职于一家大型外贸企业并任机床部经理 . 在 1999 年创办自己公司之前 , 许先生曾被派往美国担任分公司总经理 . 回国后 , 许先生与其校友共同创办了公司 . 经过近十年的发展 , 海威机械已经从原来的纯贸易型公司转变为集研发和生产制造于一体的生产型企业 . 在这十年的发展壮大过程中 , 海威机械经历了 3 次创业转型阶段 .第一阶段 ( 1999—2002 年 ) : 1999 年 , 海威机械创立之初主要是一家纯外贸型企业 , 主要经营机床设备的进出口 , 没有生产和研发 , 也没有自己公司的产品和品牌 , 按照许先生的话来说 , 这一阶段主要解决的是生存问题 .第二阶段 ( 2002—2004 年 ) : 2002 年开始 , 海威机械开始进入建筑机械行业 , 并开始进行自有产品品牌的建设和部分产品型号的开发 , 但是并没有投资进行生产 , 而主要是通过贴牌生产 . 这一阶段为海威机械转变为生产型企业奠定了一定的资金 、品牌和技术基础 , 公司研发力量得到了加强 , 产品具有一定的影响力 .第三阶段 ( 2004 年至今 ) : 海威机械从 2004 年开始进行新的业务领域拓展 , 经过两年多的研发 , 海威机械在木工机械领域获得了突破性进展 , 其设计出来的产品已经获得了美国专利局的批准 , 因此 , 从911第 6 期 张 骁等 : 初次创业和再创业关键影响因素和作用机制差异研究 : 机会 、资源与能力的匹配2006 年开始 , 海威机械开始自行生产木工机械 . 这一阶段 , 海威机械完成了从贸易型公司向生产制造型企业的转变 .从海威机械发展的三个阶段来看 , 每一次转型的标志性事件都是新的业务领域拓展 , 在每一次转型中 , 不仅经营领域在发生变化 , 企业的经营方式也在发生着重要的转变 , 因此 , 这 3 个发展阶段就是海威机械的 3 次创业转型 . 下面将利用上述的研究分析框架 , 对海威机械的 3 次创业过程影响因素和作用机制进行分析 .4 案例分析和讨论按照前面的创业类型划分 , 企业的成立标志着第一次创业的基本完成 , 即初次创业 . 随着企业的逐步发展 , 企业的经营领域不断扩张 , 企业必然会经历二次创业 、三次创业 , 聚焦于新的机会并把握新机会的这样一个创业活动过程会一直伴随着企业的成长历程 , 在企业成立之后的这些创业活动被统称为再创业 . 由于创业的时点和所面临的机会类型不同 , 新的创业活动所需要的资源也不同 , 企业家和企业能为创业所提供的资源条件也不尽相同 , 所以 , 不同的创业阶段 , 创业活动的关键影响因素和其中的作用机制可能也在发生着改变 .通过对海威机械的三次创业过程进行分析 , 笔者发现 , 初次创业更多地依赖于个体的能力 、网络和资源 , 而再创业更多地依赖组织和团队的资源和能力 . 下面将从创业机会的来源 、识别 、评价和利用等 4 个方面分别对初次创业过程和再创业过程进行分析 , 然后进行综合差异比较 .4.1 初次创业过程的关键影响因素和作用机制分析创业动机来自创业机会的刺激 . 许先生认为 , 他在美国的工作经历使得他意识到 , 在国内创业的成本是非常低的 , 创业成功的概率非常大 . 同时 , 通过这种异国环境的比较 , 他发现国内其实有很多创业机会 .因此 , 从初次创业机会的来源 、识别与评价方面来看 , 企业家的个人特征发挥着重要的作用 : 一方面企业家的教育背景 、工作经历使得企业家在其熟悉的经营领域具有较强的机会识别能力 ; 另一方面 , 企业家的工作经历使其面临着独有的信息集和机会集 , 而机会集与机会识别能力的结合产生了创业机会 . 在图 2中 , 机会产生的过程表现为路径 1. 以往研究认为 , 企业家的社会资本使得企业家面临着与众不同的信息集 , 从而使得企业家能够发现一般人所不能发现的独特创业机会 . 但是本案例中 , 笔者并没有发现 , 企业家的社会资本使得企业家产生独有的信息优势 , 所以在图 2 中用虚箭头表示 . 关于这一点的合理解释是 ,企业家初次创业时的社会资本更多地表现为一种强联系 , 而强联系的重要特征就是信息重复性比较高 .因此 , 企业家社会资本所提供的信息已经嵌入在企业家的教育背景和任职经历当中 .图 2 初次创业的关键影响因素和作用机制Fig.2 The key factors and functional mechanisms of first-venture尽管机会已经被识别出来 , 但此时创业过程仍然只是停留在企业家脑海中的构思阶段 , 企业家必须021 研究与发展管理 第 24 卷通过资源的获取和合理运用对创业机会进行开发 . 在本案例中 , 许先生在创业之初仅仅只有 1 万元的存款 , 这样的资源条件远远不能满足创业的需要 , 所以许先生积极地从外部寻求资源支持 . 许先生在初次创业阶段最为缺乏的资源是资金和渠道 , 这些资源的缺乏直接影响到企业的生存问题 . 许先生从其以前的大学校友那里获得了 5 万元的启动资金支持 , 并从以往的供货商和客户当中寻找到了产品来源和销售渠道 , 随后企业快速发展 , 半年之内不仅还清了借款 , 而且获得了 50 万元的利润 , 企业开始进入正常的经营轨道 . 从许先生的初次创业经历中可以看到 , 企业家的社会资本为创业机会的利用提供了资源支持 , 而企业家自身所具有的经营和机会开发能力保证了资源利用的合理性 , 因此 , 初次创业的成功来自机会 、资源和能力的合理匹配 , 任何一环的缺失都构成了创业成功的障碍 . 在图 2 中 , 创业机会的开发过程用路径 2表示 .4.2 再创业的关键影响因素和作用机制分析从 2002 年开始 , 海威机械进入二次创业阶段 . 二次创业的机会来源于许先生一位美国朋友的建议 ,许先生在经过慎重考虑之后决定进入建筑机械行业 , 受到当时企业资源条件的约束 , 许先生决定采用贴牌生产的方式进行产品供给 . 在二次创业的构思阶段 , 本来预想的方案是由海威机械进行产品的设计 , 然后寻找供应商进行生产 , 最后由美国朋友的公司进行美国市场的销售 , 但是没有想到的是 , 美国合作方提前退出 , 而这时海威机械已经拿出了产品设计方案 . 尽管情况有变 , 许先生并没有放弃 , 而是积极通过产品推介会 、展览会等形式进行产品推广 , 扩大企业的社会网络 , 最终找到了新的合作伙伴 . 到了 2004 年 ,海威机械通过前期发展已经积累了足够的资金 , 许先生开始考虑进入新的业务领域进行第三次创业 . 通过行业分析 , 海威机械决定选择国内竞争力较弱的木工机械行业进行业务拓展 , 并从 2004 年开始陆续投入资源进行产品研发 .2006 年 , 海威机械的产品外观设计获得美国专利局批准 . 同年 , 木工机械生产线正式投产 . 尽管从产品属性来看 , 木工机械和建筑机械以及机床设备具有较大的共性 , 但是其销售渠道却截然不同 . 海威机械所生产的木工机械产品的主要销售渠道是通过美国展会获得的 , 而不是利用已有的销售网络 .综合分析海威机械的二次创业和三次创业过程 , 笔者发现 , 尽管企业家占据了企业决策的中心位置 ,但是新机会的发现更多地受到了团队 , 尤其是高层管理团队学习能力的影响 , 通过高层管理团队学习能力与新知识的碰撞所产生的新的机会识别能力保证了新机会识别与评价的准确性 . 新机会来源于企业家社会资本所提供的独特信息集和机会集 , 但是与初次创业不同 , 此时的企业家社会资本已经发生了重要的变化 , 独特的信息来源于企业家社会网络的增量部分 , 这一增量部分代表的是企业家社会网络的弱联系 . 在图 3 中 , 再创业的机会产生过程同样用路径 1 表示 .图 3 再创业的关键影响因素和作用机制Fig.3 The key factors and functional mechanisms of second-venture121第 6 期 张 骁等 : 初次创业和再创业关键影响因素和作用机制差异研究 : 机会 、资源与能力的匹配在再创业的机会利用过程中 , 前期发展所积累的组织自有资源 、组织创新和运营能力发挥了重要的作用 , 但是同时 , 组织仍然需要寻求外部资源的支持 . 在弥补组织资源不足过程中 , 企业家社会资本的资源提供能力在逐步减弱 , 取而代之的是组织在以往发展中所建立起来的组织形象和组织声誉等组织资本要素 . 这些组织资本要素同样具有外部资源获取和动员的能力 . 所以 , 在图 3 中 , 用虚箭头表示企业家社会资本资源获取能力的相对弱化 , 再创业的机会利用过程同样用路径 2 表示 .4.3 初次创业和再创业过程的差异比较笔者将从海威机械收集到的访谈证据概括整理为表 1. 基于海威机械三次创业过程的分析 , 以新企业诞生为主要结果的初次创业的机会识别过程主要受到了企业家个体特征的影响 , 企业家的教育背景和任职经历不仅提供了机会的识别能力 , 而且使得企业家拥有与众不同的独特信息集和机会集 , 而企业家社会资本的机会信息提供功能并不明显 . 当然企业家社会资本的信息提供功能并不能仅凭这一个案进行否认 , 本案例只是证实了企业家个体特征对机会识别的影响和其作用过程 . 从机会利用过程来看 , 初次创业的机会利用过程主要受到了企业家社会资本和个体特征的影响 , 企业家社会资本主要发挥了资源提供的作用 , 而企业家教育背景和任职经历提供了相应的资源运用能力 .表 1 海威机械初次创业和再创业过程的差异比较Tab.1 Differences between the process of Haiwei's first-venture and second-venture创业类型 访 谈 证 据 结 论初次创业 机械制造专业硕士毕业 , 在国有外贸公司干了 10 年 , 曾被派往美国公司担任总经理 2 年 . 虽然工资待遇不错 , 但总觉得施展的舞台太小 ; 海外工作经历开阔了视野 , 理念也有很大的转变 , 发现国内创业成本较低 , 存在很多创业机会 , 因此萌生了创业的念头机会来源的影响因素 : 企业家个体特征创业的难点在于选择创业方向 , 初次创业主要解决的是生存问题 , 必须从事自己熟悉的行业加大创业成功率 , 因此选择做外贸 . 通过对比中国其他外贸公司实力后认为 , 从业人员普遍素质偏低并且缺乏专业知识 , 而这正是自己的优势所在 , 进一步确定了做外贸的决心机会识别与评价过程的影响因素 : 企业家个体特征1999 年向一位先前工作中认识的朋友借了 5 万元作为创业启动资金 , 并从以往的供货商和客户中寻找到了产品来源和销售渠道机会利用过程的影响因素 : 企业家社会资本 、企业家个体特征再创业 一位在美国拥有一家生产建筑机械刀具公司的朋友建议 : 在中国生产建筑机械再外销 . 尽管对该行业并不了解 , 但基于对这个朋友的充分信任 , 决定采纳这个建议通过 OEM 积累了足够的资金 , 开始考虑自行生产 . 在进行了行业分析之后 , 决定选择国内竞争力较弱的木工机械行业进行业务拓展机会来源的影响因素 : 企业家社会资本再创业 由于积累的自有资金不足以自行生产 , 因此采用了贴牌生产方式 . 团队坚持钻研 , 将产品从最初朋友提供的 1 种发展成了 22 种 , 不断增强自身实力继续加大研发投入 , 研发团队研发的产品还申请了专利机会识别与评价过程的影响因素 : 高层管理团队学习能力最初利用朋友公司在美国的销售渠道进行产品销售 , 但是由于种种原因 , 朋友退出合作 . 团队精心准备的一份 14 页产品英文介绍为公司找到了全新的合作伙伴木工机械和建筑机械的销售渠道截然不同 , 客户都是通过美国展会新认识的 , 对方看中公司产品质量好并且价格低机会利用过程的影响因素 : 高层管理团队学习能力 、组织资本再创业与初次创业不同 , 再创业的机会识别过程主要受到了企业家社会资本和高层管理团队学习能力的影响 , 企业家社会资本的信息提供功能在再创业的机会信息提供中得到了体现 , 而高层管理团队的学习能力会直接影响到企业机会识别能力的提升 , 从而能够识别出新的机会 . 在再创业的机会利用过程中 , 组织的自有资源 、创新和运营能力提供了重要的支持 , 企业家社会资本的资源提供功能有所弱化 , 取而代之的是经过一段时间发展和积累的组织资本所获取和动员的资源弥补了相关资源的不足 .因此 , 从初次创业和再创业过程的比较分析来看 , 初次创业和再创业受到了不同因素的影响 , 同一因素在不同的创业阶段所发挥的作用及其作用的大小也不尽相同 . 总体上来看 , 一方面 , 初次创业更多地受到了来自企业家个体因素的影响 , 随着企业的发展 , 再创业阶段更多地受到了来自群体和组织因素的影响 , 这表明 , 创业的阶段和类型可能会调节着不同影响因素和创业结果之间的关系 , 这一点有待进一步的221 研究与发展管理 第 24 卷经验研究来证实 ; 另一方面 , 不管创业过程受到何种因素的影响 , 创业机会的识别与利用过程始终表现为机会 、资源和能力的相互匹配过程 .5 结论与启示5.1 研究结论创业是一个复杂的过程 , 受到来自创业者特征 、机会类型 、创业资源和创业环境等多方面因素的影响 . 随着时间的推移 , 不同的创业阶段和创业类型可能会受不同因素的影响 . 本文基于这一判断将创业类型按照时间维度划分为初次创业和再创业两种 , 初次创业活动的主要结果是新企业的诞生 , 而再创业活动的结果主要是新业务领域的拓展 . 在构建起基本分析框架的基础上 , 本文通过追踪式案例研究设计 , 选取了海威机械作为案例研究对象 , 分析了海威机械的三次创业过程 , 研究了海威机械不同创业阶段的关键影响因素和其作用机制 . 通过研究发现 , 初次创业和再创业在关键影响因素和作用机制方面的确存在着差异 , 初次创业更多地受到了来自企业家个体因素的影响 , 主要包括企业家社会资本 、企业家教育背景和任职经历 , 而再创业更多地受到了来自群体和组织因素的影响 , 包括高层管理团队学习能力 、组织资本 、组织自有资源和运营能力等 . 研究还发现 , 创业过程始终表现为机会 、资源和能力的相互匹配过程 . 这些结论表明 , 创业的阶段和类型可能会调节着不同影响因素和创业结果之间的关系 .5.2 理论贡献5.2.1 对创业活动类型研究的贡献 虽然许多国内外学者分别根据各自研究的需要对创业活动进行了不同的类型划分 , 但是并没有一种分类是基于时间的维度对同一创业者的不同创业活动进行类型划分 .本研究对同一创业者在不同创业时点上的创业活动进行区分 , 将创业者首次通过运用各种资源和能力来发现 、评价和开发存在于市场中的机会 , 并最终创立一个新的企业的活动过程称为初次创业 ; 将在该企业发展和成长过程中 , 创业者再次运用各种资源和能力来开发新的机会 , 从而使得企业进入一个新的业务领域 , 或者创立新的子企业的过程称为再创业 , 这将进一步丰富创业活动的类型研究 .5.2.2 对创业过程研究的贡献 虽然已有大量的研究揭示出 , 创业是一个复杂的动态过程 , 这一过程受到环境 、创业者个体特征 、创业者社会资本等诸多因素的影响 . 但是其中大部分研究较为简单地将所有的创业活动同质化 , 较少深入探讨不同类型创业活动的影响因素及作用机制的差异性 . 本研究将创业类型按照时间维度划分为初次创业和再创业两种 , 通过探索式案例研究设计分析了海威机械的三次创业过程 , 研究了海威机械不同创业阶段的关键影响因素和其作用机制 , 弥补了目前创业过程研究中的空白 .5.3 管理启示由于本研究属于探索性案例研究 , 仅仅基于一个案例得出的初步结论还有待进一步研究的证实和验证 , 但是这并不妨碍我们从中获得一些管理方面的启示 .5.3.1 摆脱资源获取的路径依赖性 从企业经营实践来看 , 我们往往会用过去成功的经验来指导今天的行为 , 而这恰恰是企业经营危机的开始 . 在企业成立和企业规模较小的阶段 , 企业家发挥着举足轻重的作用 , “一人包打天下 ”成为成功的基本范式 . 但是随着企业的成长 , 企业家个人驾驭能力和掌控能力的重要性程度将逐步降低 , 企业家将更多地发挥指挥和决策的功能 , 资源提供和获取的功能将逐渐萎缩 . 因此 , 在不同的创业阶段 , 企业应该摆脱已经形成的资源获取的路径依赖性 , 从依赖于企业家个体提供资源向依靠组织提供资源的方向转变 .5.3.2 平衡创业资源需求和实际资源供给之间的关系 尽管 “心有多大 , 舞台就有多大 ”在某些特定的情境中可能是正确的 , 但是我们必须清醒地意识到 , 在创业资源需求和实际资源供给之间往往存在着缺口 . 如何通过获取外部资源来弥补这一资源缺口是创业成功的关键 . 现在越来越多的企业进行战略联盟和业务外包 , 越来越多的中小企业采用集群化生产方式正是为了在更为专业化分工的条件下寻求新机会的开发和利用 . 这表明 , 企业在新的创业过程中必须平衡好资源需求和资源供给之间的矛盾关系 , 使资源和能力能够较好地与机会进行匹配 .5.3.3 加强学习能力 , 为新机会的识别和利用提供知识储备 知识经济时代 , 环境的变化使得新机会层321第 6 期 张 骁等 : 初次创业和再创业关键影响因素和作用机制差异研究 : 机会 、资源与能力的匹配出不穷 , 而新机会的识别和利用离不开新知识的运用 . 企业必须做好准备 , 加强学习能力 , 为新的创业活动提供相应的知识储备 . 从海威机械的个案中可以看到 , 知识储备越丰富 , 企业获得创业成功的可能性越高 . 所以 , “机会总是为有准备的企业所准备的 ”应该适用于所有希望获得创业成功的企业 .6 研究局限性和未来研究方向尽管本文从纵向视角探讨了初次创业和再创业之间关键影响因素和作用机制的差异 , 但是本文仍然存在着一些不足 .( 1) 在研究内容方面 , 本文主要研究了创业者个体特征 、社会资本和组织学习等内部因素对创业活动过程的影响 , 并比较了初次创业和再创业在这些作用因素影响机制方面的差异 . 尽管这些因素都被证明对创业过程有影响 , 但是还有其他可能比较重要的因素被忽略 , 如创业政策 、创业区域或者创业行业特征等外部因素 . 所以 , 未来的研究内容应该进一步充实和完善 , 将更多的影响因素纳入到本文的分析框架中来 .( 2) 在研究方法方面 , 本文已经尽可能按照规范的案例研究设计来开展研究 , 但是案例研究方法本身所具有的缺陷是本文所无法克服的 , 尤其表现为 , 通过案例研究仅仅只能确定因素之间是否存在着影响关系 , 而不能确定这种影响关系究竟达到何种程度 , 同时也无法比较不同影响因素对创业过程影响强弱的不同 . 因此 , 我们未来的研究将采用大规模统计抽样的方法来进一步验证本文提出的研究模型 .参 考 文 献[ 1] 葛宝山 , 刘庆中 . 基于 Timmons 模型的创业类型系统分类研究 [ J] . 中国青年科技 , 2007( 1) : 26-32.[ 2] Christian B, Julien P A. Defining the field of research in entrepreneurship [ J] . Journal of Business Review,2000, 16( 2) : 165-180.[ 3] Reynolds P D, Camp S M, Bygrave W D, et al. Global entrepreneurship monitor:
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