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基于美国建筑师协会SPE系列合同文本的集成项目交付合同管理研究.rar

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    基于 美国 建筑师 协会 SPE 系列 合同文本 集成 项目 交付 合同 管理 研究
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    硕士学位论文基于美国建筑师协会 SPE 系列合同文本的集成项目交付合同管理研究姓 名: 刘晴学 号: 1333196所在院系: 经济与管理学院学科门类: 管理学学科专业: 管理科学与工程指导教师: 何清华教授二〇一六年二月A dissertation submitted toTongji University in conformity with the requirements forthe degree of Master of ManagementStudy on Integrated Project Delivery Contract Management, from a Perspective of AIA SPE Contract AgreementName: Liu QingStudent Number: 1333196School: School of Ec onomics and ManagementDiscipline: Management ScienceMajor: Management Science and EngineeringSupervisor: Professor He QinghuaFebruary, 2016基于美国建筑师协会SPE系列合同文本的集成项目交付合同管理研究 刘 晴 同济大学学位论文版权使用授权书本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定,同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版,并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文;学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务;学校有权按有关规定向国家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版;在不以赢利为目的的前提下,学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。学位论文作者签名:年 月 日 同济大学学位论文原创性声明本人郑重声明:所呈交的学位论文,是本人在导师指导下,进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外,本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体,均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。学位论文作者签名:年 月 日同济大学 硕士学位论文 摘要I摘要项目交付模式的选择是工程项目管理的关键性问题之一,交付模式的类型随着经济社会和项目特点的变化而不断丰富和多样化。从 20 世纪 90 年代后期开始,国外率先提出新型的项目交付模式——集成项目交付(Integrated Project Delivery)模式。IPD 模式使用的合同体系分为三种基本类型:多方独立型的 IPD 模式,多方合同型的 IPD 模式和单一实体型(SPE)的 IPD 模式。本文在掌握国外有关文献和资料的基础上 ,对典型的 IPD 合同体系 —— 美国建筑师协会 SPE 合同体系(C195 系列)进行了较为全面和系统的研究。首先,本文结合国内外建筑行业发展的现状,对 IPD 模式给行业带来的高效益进行了肯定,对深入透彻研究典型 SPE 合同体系对我国建筑行业发展具有的现实意义进行了总结。其次,本文对 IPD 和 IPD-SPE 的理论基础和国内外研究现状进行了概括,很显然,国内在此领域的研究和应用依然是一篇空白。然后,本文深入分析研究了 AIA SPE C195 系列的合同结构和合同条件,总结了各个利益相关方的权责分配体系,讨论了在本合同体系的使用过程中各方谈判和关注的重点内容。接着,本文深入分析研究了 C195 合同体系的组织模式与经济内涵,揭示了 C195 合同体系的组织结构、决策制定过程、争议机制、成本控制系统、激励措施等。最后,本文总结了 AIA SPE C195 合同体系在应用过程中的优势与不足,同时,为政府建设行政主管部门推行 IPD SPE 模式提供了合理建议。AIA SPE C195 体系包含五个相互独立又紧密联系的合同协议,C195 合同为体系核心,它规范了由业主、设计单位和施工单位组成的有限责任公司的运作方式,C196、C197、C198、C199 合同分别对 SPE 与其他利益相关方的法律关系进行了规范和说明。AIA SPE 合同体系建立在完全集成的交付思想之下,它具有很多优势,如合同体系内容丰富,逻辑严谨,适用项目范围广等,但同时也在信任程度、组织经验、技术水平等方面对应用环境提出了很高的要求。本文开拓了国内关系型合同体系的研究思路和研究模式,丰富和完善我国建筑工程项目管理及合同管理的理论和方法,为业主、设计单位、施工单位等利益相关方运用 IPD SPE 模式提供了科学的管理方法和理论支持。关键词: IPD 模式,关系型合同,SPE ,合同结构,引入推广Tongji University Master of Philosophy AbstractIIABSTRACTChoice of project delivery approaches was one of the key issues in project management. It changed continuously with the development of economic society. Since late of 1990s, foreign scholars have raised and successfully used a new project delivery approach—integrated project delivery. On the base of intenational documentation and research results, this paper focuses on SPE C195 family agreement, one typical integrated project delivery contracting system, which was published by American Institute of Architect.Firstly, this paper came into conclusion about the high effeciency brought about by IPD and the obvious significance to study SPE promotion in our country. Secondly, the author did her academic background research on integrated project delivery and single purpose entity contracting. Followed by a deep dig into contract structure of C195 family and its key points in negotiation process. Next, this study revealed the organization structure, decision-making process, cost controlling methods and risk sharing mode issues under AIA SPE C195 family documentation. Last but not least, this paper draw a conclusion about the advantages and disadvantages of C195, providing suggestions to the government branches for spread and promotion of this agreement. AIA SPE C195 family consists of five contract agreemnts, which are closely connected to each other. C195 is the core of this system. It defines how the single purpose entity works during the project construction period. C196, C197, C198, C199 define how is the legal relationship between the stake holders and the SPE company. As stands for the highest level of cooperation in IPD, C195 family has many advantages including rigid logic, rich regulations, wide range of application. However, it also challenges the owner, architect and CM on trust, experience and techinical ability. Key Words: Integrated Project Delivery, Relational Contracting, Single Purpose Entity, Contract structure, Promotion同济大学 硕士学位论文 目录III目录第 1 章 绪论 .........................................................................................................11.1 研究背景 ...............................................................................................11.2 主要研究对象和研究内容 ...................................................................31.3 研究意义 ...............................................................................................31.4 研究方法与技术路线 ...........................................................................41.4.1 研究方法 ...................................................................................41.4.2 技术路线 ...................................................................................5第 2 章 理论基础与国内外研究现状 .................................................................72.1 建设项目交付模式理论基础与国内外研究现状 ...............................72.1.1 传统项目交付模式及其特点概述 ...........................................72.1.2 交付模式选择的理论研究 .......................................................92.2 IPD 模式理论基础与国内外研究现状 ..............................................102.2.1 IPD 模式定义与典型特征 ......................................................102.2.2 IPD 模式分类与特点概述 ......................................................112.2.3 IPD 合同特征概述 ..................................................................122.2.4 国内外 IPD 模式合同管理研究现状 ....................................212.3 IPD – SPE 理论基础与国内外研究现状 .........................................22第 3 章 AIA SPE 系列合同结构解析 ..............................................................243.1 AIA SPE 系列合同结构说明 .............................................................243.1.1 C195 合同条件说明 ..............................................................253.1.2 C196 合同条件说明 ..............................................................273.1.3 C197 合同条件说明 ..............................................................283.1.4 C198 合同条件说明 ..............................................................293.1.5 C199 合同条件说明 ..............................................................313.2 C195 合同体系各方谈判内容说明 ..................................................32第 4 章 AIA SPE 合同协议的组织问题研究 ..................................................354.1 SPE 型合同模式下的组织结构和决策方式 .....................................354.2 SPE 型合同模式下的权责分配机制 .................................................394.3 SPE 型合同模式下的争议处理机制 .................................................474.4 SPE 型合同模式的知识与资料管理机制 .........................................50同济大学 硕士学位论文 目录IV第 5 章 AIA SPE 合同协议的经济问题研究 ..................................................525.1 SPE 体系成本控制措施 .....................................................................525.1.1 目标成本修正案概述 .............................................................525.1.2 制定目标成本修正案准备工作 .............................................535.1.3 目标成本修正案的法律后果 .................................................545.1.4 监控和维持目标成本 .............................................................555.1.5 C195 合同体系目标成本控制特点分析 ..............................555.2 SPE SPE 体系成本补偿与激励措施 ................................................585.2.1 SPE C195 合同体系成本补偿与激励概述 .........................585.2.2 非业主成员单位酬劳计算 .....................................................595.2.3 咨询单位酬劳计算 .................................................................605.2.4 专业分包商合同酬劳计算 .....................................................615.2.5 AIA C195 合同体系目标成本补偿与激励措施特点分析 ..625.3 AIA SPE 体系风险分配与控制措施 .................................................655.3.1 目标成本超出的法律后果分析 .............................................655.3.2 意外事件与不可抗力 .............................................................655.3.3 保险计划 .................................................................................685.3.4 C195 合同体系风险控制措施特点分析 ..............................69第 6 章 对我国引入 SPE 合同的建议与展望 ..................................................726.1 AIA C195 系列合同应用优势 ..........................................................726.2 AIA C195 合同应用局限 ..................................................................746.3 AIA C195 合同在我国推广应用建议 ..............................................75第 7 章 结论与展望 ...........................................................................................787.1 结论 .....................................................................................................787.2 展望与不足 .........................................................................................78致谢 ......................................................................................................................80参考文献 ..............................................................................................................81个人简历、在读期间发表的学术论文与研究成果 ..........................................85
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